365亚洲最新线路网址-365网址

你好,贵州中黔金融资产交易中心欢迎你!

08 - 贵州中黔金融资产交易中心有限企业 投资者适当性管理规则

发布时间:2017-12-31 13:45 | 点击率:

第一章 总则

第一条 为保障贵州中黔金融资产交易中心有限企业(以下简称“本中心”)平稳、规范、健康运行,保护投资者合法权益,根据《贵州省交易场所管理办法(试行)》《贵州中黔金融资产交易中心有限企业市场参与主体管理基本规范》及其他相关法律法规的规定,制定本规则。

第二条 在本中心非公开交易的金融资产、金融产品适用本规则。

本中心挂摘牌业务的买方标准,依据相关产品、业务规则进行管理。相关产品、业务规则未进行规定的,参照本规则进行管理。

第三条 本中心按照法律、行政法规、规章的相关规定,建立健全投资者适当性管理制度,直接或通过本中心指定的相关机构对投资者提供咨询、教育、管理等服务。

第四条 非公开交易的金融资产、金融产品的销售机构(以下简称“销售机构”)应按法律法规、监管政策及本规则要求,建立投资者适当性管理制度,确保投资者适当性管理得当。

第五条 本中心其他产品、业务规则对投资者适当性管理有特别规定的,从其规定。金融资产、金融产品信息披露文件、交易文件中对投资者适当性管理有其他约定的,与本规则及本中心相关产品、业务规则不冲突的,从其约定。

第六条 在本中心非公开交易的金融资产、金融产品,应依据相关产品、业务规则,于信息披露文件中明示投资者适当性管理标准、最低起投额度。

 

第二章 适当性管理

第七条 销售机构应建立销售适当性管理制度,确保非公开交易的金融资产、金融产品宣传合规,销售合规。

第八条 销售机构应确保非公开交易的金融资产、金融产品不存在公开宣传,仅面向特定投资者宣介,销售给合格投资者。

第九条 销售机构应了解所销售产品的风险情况,了解投资者风险识别能力、风险承担能力、风险承担意愿,将合适的产品推介给合适的投资者。

第十条 销售机构应确保投资者知悉并理解本中心相关业务规则,知悉并理解拟参与交易的交易结构、交易流程、风险情况及权利义务,明确告知投资者投诉、维权渠道,确保投资者了解产品权利及行权时机与途径。

第十一条 投资者拟参与与其风险测评结果不适应的更高风险级别交易的,应向销售机构提出特别申明和申请,表达其对风险识别的理解及风险承担的强烈意愿,销售机构应审慎判断是否接受其申请。

第十二条 参与非公开交易的投资者,应当是合格投资者。合格投资者是具备相应风险识别能力和风险承担能力,符合一定条件的法人单位,或符合一定条件的自然人,及监管部门或本中心认可的其他组织。

投资者应在首次参与非公开交易前,完成风险识别能力和风险承担能力测评,签收风险提示书,认可并接受本中心自律管理规则。

第十三条 合格投资者为法人单位的,应当符合下列条件之一:

(一)最近1年末净资产不低于1000万元。

(二)金融管理部门或本中心视为合格投资者的其他情形。

第十四条 合格投资者为自然人的,应当满足下列条件:

(一)具备法律规定的完全民事行为能力的自然人。

(二)通过风险识别能力和风险承担能力测评,达到参与相关交易的风险评级要求。

(三)理解并接受交易风险,签署相关投资风险揭示文件,作出相关承诺。

(四)具有2年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于300万元、家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元。

(五)具备与投资产品相匹配的风险承受能力。

(六)金融管理部门或本中心视为合格投资者的其他情形。

本条所称金融资产包括现金、银行存款、股权、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益、权益类交易场所交易产品等。

第十四条 销售机构应审慎审查并妥善保管投资者提交的适当性管理材料,于销售完成之后交本中心进行形式审查。

第十五条 本中心对投资者适当性管理材料进行形式审查,发现问题的,销售机构、投资者应进行纠正并承担相应责任。

第十六条 投资者对其提交的适当性管理材料真实性及完整性负责。本中心、销售机构对投资者进行适当性管理,并不取代投资者本人的投资判断,投资者应依据自身风险识别能力和风险承担能力,自主决策,自行承担风险。

第十七条 投资者提供虚假材料参与交易的,应自行承担相应法律后果。

 

第三章 附则

第十八条 本规则如有未尽事宜或遇有关法律法规和监管政策修改,除依照有关法律法规和监管政策办理外,由本中心及时修订。销售机构、投资者未暂停或终止相关交易活动的,视为接受本中心的修订。

第十九条 销售机构、投资者违反本自律管理规则的,本中心依据相关自律管理规则采取自律管理措施。

第二十条 本规则的说明权属于本中心。

第二十一条 本规则自发布之日实施。

登录查看

您好! 根据中心信息披露要求,投资者制度与规则
只向合格投资者开放查看,请登录后查看